「龙华股指期货配资」证监会发布新规 支持 长沙期货配资券商和基金公司走出去

2019-08-15 09:03:51 admin 0

9月28日,证监会的例会上新闻报道发表声明高莉表示,为违法基本推动证券基金经营机构走出去,切 龙华股指期货配资实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,证监会月发布《证券和证券融资基金管理该公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(下称《管理办法》)。

  “《管理办法》出台后,证监会相应改版证券和证券融资基金管理该公司境外设立、收购、参股经营机构相关行政许可事宜的服务指南,符合条件的证券基金经营机构可依照《管理办法》和服务指南的要求,违法报送相关申请”,高莉称。

< 龙华股指期货配资p>  去年5月4日,证监会发布《管理办法》的征求意见稿,向各界人士公开发表征求意见月底一个月。据高莉介绍,在一个月的其间,证监会共收到来自17家的单位(证券7家、基金管理该公司8家、境外管控机构1 龙华股指期货配资家、境外行业协会1家)及5名社会上民众的121条反馈看法。

  高莉表示,各方整体认为,《管理办法》对于违法基本推动证券基金经营机构“走出去”,更佳实施创新战略性,更进一步加强证券基金经营机构对境外机构的控管具有重大意义,提议尽早发布实施。同时,有关各方也提出了一些明确修改提议,证监会严肃梳理研究工作,采纳了恰当可行的看法和提议,相应修改完善《管理办法》。

  经过证监会梳理研究工作,修订了《管理办法》,共三十八条,相比以前的征求意见稿减少一条。《管理办法》主要包括四个各个方面的细节:

  一是维持必要投票率,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的前提,要求机构真诚守信、审计经营,财政状况及资本生产力较好,财团法人治理结构上完善,金融和外部控制有效地。

  二是法规经营范围,完善组织指令集。要求境外的子公司突出主营,法规组织指令集,限制回程融资,并给予原有机构三十六个月过渡时期以达到相关要求。

  三是督促子公司加强控管,完善境外机构管理。要求子公司违法参与境外的子公司财团法人治理,强化对境外的子公司根本性事宜管理;完善覆盖境外机构的审计管理、金融和外部控制体制。

  四是加强停滞管控,完善口岸管控合作伙伴。完善证券基金经营机构数据报送要求,具体证券基金经营机构及相关工作人员的责任。完善口岸管控合作伙伴,加强与境外管控机构的数据文化交流,第一时间了解境外机构相关状况,有效地防范和处置口岸金融风险。

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